DIRECTION DE FONDS

La société Swiss Rock Asset Management AG est une société de gestion de fonds de placement de droit suisse, autorisée et contrôlée par l’Autorité fédérale de surveillance des marchés financiers (FINMA).

Société de gestion de fonds de placement

Swiss Rock s’occupe de l’établissement, du lancement et de l’administration de fonds de placement en Suisse, au Luxembourg et en Irlande pour le compte d’investisseurs institutionnels, d’institutions financières, de compagnies d’assurances et de sociétés de gestion. Les prestations offertes couvrent par ailleurs la coordination entre la banque dépositaire et la société de gestion des actifs (asset management), la direction de fonds, la représentation de fonds non-suisses et la gestion de placements collectifs de capitaux. La société Swiss Rock Asset Management AG se distingue avant tout par son indépendance totale à l’égard des institutions financières et par sa compétence particulière dans la recherche et l’engagement des meilleurs partenaires pour ses clients.

Activités de la direction de fonds

  • Création de fonds de placement
  • Représentation de fonds non-suisses propres et de tiers
  • Distribution de fonds de placement propres et de tiers, suisses et non-suisses
  • Règlement des opérations sur titres et gestion des titres
  • Administration et comptabilité de fonds
  • Contrôle du respect des principes de placement (compliance)
  • Établissement du prospectus et des rapports annuels et semestriels des fonds suisses
  • Interlocuteur auprès des autorités

Structures des fonds domiciliés en Suisse :

  • Fonds de placement de droit suisse (fonds en valeurs mobilières, autres fonds en placements traditionnels et autres fonds en placements alternatifs) sous forme de fonds de placement contractuel ou de société d’investissement à capital variable (SICAV)
  • Fondations de placement

Structures des fonds domiciliés au Luxembourg :

  • Fonds à compartiments multiples sous forme de société d’investissement à capital variable (SICAV)
  • Fonds sous forme de fonds commun de placement (FCP)

Activités de l’administration de fonds

  •  Calcul des valeurs nettes d’inventaire (net asset value – NAV) effectué chaque jour ouvrable bancaire suivant le principe du forward pricing.
  • Comptabilité de fonds et enregistrement journalier des opérations en portefeuille, calcul et comptabilisation des frais de gestion, commissions de performance et autres frais, et gestion des statistiques de fonds (BNS Banque nationale suisse, SIX Swiss Exchange).
  • Compliance : contrôle journalier des principes de placement arrêtés dans le règlement du fonds et vérification de la valeur nette d’inventaire.
  • Autorités : inscription des fonds suisses et non-suisses auprès de la FINMA et déclaration du respect des principes de placement.
  • Déroulement : l’agent de transfert et de registre collecte l’ensemble des ordres et les transmet aux fonds de placement respectifs, il enregistre les rentrées et sorties de fonds et envoie les confirmations d’exécution. Si le client le désire, il exécute la livraison des certificats de parts. Il tient journellement le registre des parts dans lequel figure le nom des actionnaires du fonds.
  • Reporting : établissement des rapports annuels et semestriels en fonction des besoins du client, établissement de fiches mensuelles récapitulant les informations essentielles du fonds comme les prix, les volumes, les répartitions sectorielles et la performance. Le rapport trimestriel fournit des informations sur la situation et l’évolution des marchés.