Unternehmen
Unser Team
Ausgewiesene Spezialisten mit jahrzehntelanger, bei renommierten Finanzinstituten gesammelter Erfahrung beraten Sie. Unabhängig und partnerschaftlich. Wir engagieren uns Tag für Tag dafür, zu den Besten zu gehören.
Zum TeamÜber uns
Was Sie von Swiss Rock erwarten dürfen
Wissenschaftlich fundiert
Neueste Erkenntnisse der Finanzwissenschaft und Ergebnisse unserer spezifischen Forschungsprojekte fliessen direkt in unsere Anlageprozesse. Mit Scharfsinn und Weitblick. So können wir Ihnen Anlageprodukte anbieten, die systematisch entwickelt werden und sich nicht an kurzlebigen Markttrends orientieren. Gut begründet.
Langjährig erfahren
Ausgewiesene Spezialisten mit jahrzentelanger, bei renommierten Instituten gesammelter Erfahrung beraten Sie. Unabhängig und partnerschaftlich. Indem unsere Fachleute ihre eigenen Gelder genau gleich investieren wie diejenigen unserer Kunden, bürgen sie persönlich für eine optimale und zielgerechte Beratung. Absolut integer.
Unsere Werte
Leidenschaft & Fairness
Vermögensverwaltung ist unsere Leidenschaft. Wir engagieren uns Tag für Tag dafür, zu den Besten zu gehören. Mit Elan und Ausdauer. Unsere besondere Motivation ist es, Ihnen den Ertrag Ihres Vermögens unter Abzug möglichst tiefer Gebühren gutzuschreiben. Nichts als fair.
Regulierung
FIDLEG Kundeninformationsblatt
Dieses FIDLEG Kundeninformationsblatt dient dazu, Sie darüber zu informieren, wie Swiss Rock Asset Management AG bestimmte Anforderungen des eidgenössischen Bundesgesetzes über die Finanzdienstleistungen ("FIDLEG") ab dem 1. Januar 2022 anwendet.
FIDLEG Kunden--informations--blatt
ESG Engagement
Politik
Die Nachhaltigkeitsanforderungen unserer Kunden entwickeln sich mit enormer Geschwindigkeit. Wir wissen, wie wichtig es ist, diese Anforderungen zu erfüllen und die Risiken und Chancen zu bewerten, die mit dem Übergang zu einer nachhaltigen Welt einhergehen.
Erfahren Sie mehr über unsere ESG Engagement Politik
SFDR Offenlegungen
Dieses Dokument wurde erstellt, um die spezifischen Offenlegungsanforderungen gemäß den Artikeln 3, 4 und 5 der Verordnung (EU) 2019/2088 des Europäischen Parlaments und des Rates vom 27. November 2019 über nachhaltigkeitsbezogene Angaben im Finanzdienstleistungssektor (SFDR) zu erfüllen. Dieses Dokument kann weiter aktualisiert werden, um die technischen Regulierungsstandards, die die SFDR ergänzen, und die Verordnung über die Schaffung eines Rahmens zur Erleichterung nachhaltiger Investitionen (Verordnung EU/2020/852) (die "Taxonomie-Verordnung") zu berücksichtigen, sobald sie am 1. Januar 2023 in Kraft tritt.
SFDR Art. 3 Risiken der
Nachhaltigkeit
Nachhaltigkeitsrisiken können auf der Ebene der Vermögenswerte / Investitionen, auf der Ebene des Fonds / Portfolios sowie auf der Ebene des Anlageverwalters auftreten und erhebliche finanzielle und / oder reputationsbezogene Auswirkungen auf die Investitionen des Portfolios haben.
SFDR Art. 3 Risiken der Nachhaltigkeit («Sustainability Risks»)
SFDR Art. 4 Due-Dilli-
gence-Erklärung zu negativen Auswirkungen auf Nachhaltigkeit
Nachhaltigkeitsfaktoren implizieren, dass Umwelt-, Sozial- und Arbeitnehmerbelange wichtig sind, genauso wie die Achtung der Menschenrechte sowie die Korruptions- und Bestechungsbekämpfung. Swiss Rock Asset Management sowie Swiss Rock LUX ist ein umsichtiger Vermögensverwalter und sich bewusst, dass die Anlageverwaltungstätigkeit nachteilige Auswirkungen auf die Nachhaltigkeit haben können.
SFDR Art. 4 Due Dilligence Erklärung negative Auswirkungen auf Nachhaltigkeit
Offenlegung von SFDR-Daten
In diesem Dokument beschreiben wir die verwendeten Datenquellen, Massnahmen, die zur Sicherung der Datenqualität getroffen werden, informieren über den Anteil geschätzter Daten und beschreiben, wie wir Daten verarbeiten.
Interessenkonflikte
Politik
Swiss Rock Asset Management wird ehrlich, fair und im besten Interesse der verwalteten Fonds oder ihrer Kundinnen handeln und unterhält angemessene organisatorische Maßnahmen, um das Risiko von Interessenkonflikten zu vermeiden oder zumindest auf ein Minimum zu reduzieren.
Erfahren Sie mehr über unsere Interessenkonflikte Politik
Best Execution und Best Selection Politik
Nachfolgend stellen wir Ihnen klare, präzise und aktuelle Informationen über die Grundsätze und Verfahren von Swiss Rock Asset Management zur besten Ausführung und zur besten Auswahl unter luxemburgischem Recht bereit. Unser Ziel besteht darin, das bestmögliche Ergebnis für die verwalteten OGAWs und AIFs (nachfolgend «die Fonds» genannt) zu erzielen und deren Anleger zu schützen.
Erfahren Sie mehr über unsere Best Execution und Best Selection Politik
Reklamationsbearbeitung
Politik
Das Verfahren zur Bearbeitung von Beschwerden soll sicherstellen, dass Beschwerden ordnungsgemäß und zeitnah behandelt werden. Swiss Rock Asset Management gewährleistet Objektivität bei der Bearbeitung von Beschwerden mit dem Ziel, die Wahrheit zu finden. Potenzielle Interessenkonflikte werden in Übereinstimmung mit der Interessenkonfliktepolitik von SRAM identifiziert und entschärft.
Erfahren Sie mehr über unsere Politik zur Bearbeitung von Beschwerden
Stimmrechtswahrnehmung
Politik
Der Zweck dieser Politik besteht darin, die Rahmenbedingungen der Swiss Rock Asset Management für eine potenzielle Ausübung von Stimmrechten zu beschreiben, indem wesentliche Grundsätze für Entscheidungen dargelegt und denkbare Verfahren und Verantwortlichkeiten definiert werden.
Erfahren Sie mehr über unsere Stimmrechtspolitik
Grundsätze der
Vergütungspolitik
Im Zusammenhang mit der Verwaltung von Organismen für gemeinsame Anlagen in Wertpapieren («OGAW») und alternativer Investmentfonds («AIF»), im Folgenden gemeinsam als «Fonds» bezeichnet sowie der Verwaltung von Anlageportfolios gemäß den von den Anlegern erteilten Mandaten auf diskretionärer, kundenbezogener Basis, legt die «Vergütungspolitik» Grundsätze für Vergütungen fest.
Erfahren Sie mehr über unsere Vergütungspolitik
Risiken im Handel mit
Finanzinstrumenten
Das neue Finanzdienstleistungsgesetz (FIDLEG), gültig ab 1. Januar 2020, regelt den Schutz für Kundinnen und Kunden von Finanzdienstleistungen. Es definiert dabei die Anforderungen für die getreue, sorgfältige und transparente Erbringung von Finanzdienstleistungen und legt das Anbieten sowie Erstellen von Finanzinstrumenten fest. Dazu gehört auch die Pflicht der Finanzdienstleister, ihre Kundinnen und Kunden einfach und verständlich über die allgemeinen Risiken im Umgang mit Finanzinstrumenten zu informieren.
Erfahren Sie mehr über die Risiken des Handels mit Finanzinstrumenten
Einige unserer Auszeichnungen
LSEG Lipper Fund Awards
Swiss Rock gewinnt in der Schweiz den 1. Platz mit der
Auszeichnung im 2024
Strategiefonds Wachstum über 10 Jahre
Bester Fonds
Kleine Kapitalgesellschaft
LSEG Lipper Fund Awards
Swiss Rock gewinnt in Deutschland den 1. Platz mit der
Auszeichnung im 2024
Gemischte Vermögen ("Mixed Assets") über 3 Jahre
Beste Gruppe
Kleine Kapitalanlagegesellschaft
LSEG Lipper Fund Awards
Swiss Rock gewinnt in Österreich den 1. Platz mit der
Auszeichnung im 2024
Gemischte Vermögen ("Mixed Assets") über 3 Jahre
Beste Gruppe
Kleine Kapitalanlagegesellschaft
Refinitiv Lipper Fund Awards
Swiss Rock gewinnt in der Schweiz den 1. Platz mit der
Auszeichnung im 2023
Strategiefonds Wachstum über 10 Jahre
Bester Fonds
Kleine Kapitalgesellschaft
Refinitiv Lipper Fund Awards
Swiss Rock gewinnt in Europa den 1. Platz mit der
Auszeichnung im 2023
Gemischte Vermögen ("Mixed Assets") über 3 Jahre
Beste Gruppe
Kleine Kapitalanlagegesellschaft
Refinitiv Lipper Fund Awards
Swiss Rock gewinnt in Deutschland den 1. Platz mit der
Auszeichnung im 2023
Gemischte Vermögen ("Mixed Assets") über 3 Jahre
Beste Gruppe
Kleine Kapitalanlagegesellschaft
Refinitiv Lipper Fund Awards
Swiss Rock gewinnt in Österreich den 1. Platz mit der
Auszeichnung im 2023
Gemischte Vermögen ("Mixed Assets") über 3 Jahre
Beste Gruppe
Kleine Kapitalanlagegesellschaft
Gemischte Dachfonds Awards
Swiss Rock gewinnt in Österreich mehrere Auszeichnungen im 2023.
Gemischte Dachfonds "Flexibel / Ausgewogen":
2. Platz über 1 Jahr
3. Platz über 3 Jahre
sowie
Gemischte Dachfonds "Anleihen orientiert - konservativ":
2. Platz über 5 Jahre
3. Platz über 3 Jahre
Refinitiv Lipper Fund Awards
Swiss Rock gewinnt in Österreich den 1. Platz mit der
Auszeichnung im 2022
Beste Gruppe Gemischte Fonds
Kleine Kapitalanlagegesellschaft
Gemischte Dachfonds Award
Swiss Rock gewinnt in Österreich den 1. Platz mit der
Auszeichnung 2022
Gemischte Dachfonds "Rendite-/Anleihen orientiert dynamisch" über 1 Jahr
Lipper Fund Awards from Refinitiv
Swiss Rock gewinnt in Österreich den 1. Platz mit der
Auszeichnung im 2020
Beste Gruppe für Gemischte Fonds der letzten 3 Jahre
Kleine Kapitalanlagegesellschaft
Gemischte Dachfonds Award
Swiss Rock gewinnt in Österreich den 1. Platz mit der
Auszeichnung im 2018
Gemischte Dachfonds "Flexibel / Ausgewogen", der letzten 5 Jahre
Morningstar-Bewertung
Swiss Rock Strategiefonds Wachstum hat aktuell in allen Laufzeitenkategorien (3-Jahre, 5-Jahre, 10-Jahre und Gesamt) die maximale Sternenzahl von 5