Gestion des fonds

Swiss Rock Asset Management S.A. est une (très rare) société de gestion de fonds de placement de droit suisse, indépendante des banques, autorisée, surveillée et réglementée par l'Autorité fédérale de surveillance des marchés financiers FINMA.

Swiss Rock permet aux investisseurs institutionnels, aux institutions financières et aux sociétés d'assurance et de gestion de créer, de lancer et de gérer des fonds de placement en Suisse, au Luxembourg et en Irlande. L'offre de services comprend en outre la coordination entre la banque dépositaire et l'Asset Management, la fonction de direction de fonds, la représentation de fonds étrangers et l'administration de placements collectifs. Swiss Rock Asset Management S.A. se caractérise par son indépendance totale vis-à-vis des institutions financières et s'est spécialisée dans la recherche et l'engagement des partenaires les plus appropriés pour ses clients.

• Création de fonds
• Représentant de fonds de placement propres et étrangers
• Distribution de fonds de placement nationaux et étrangers propres et étrangers
• Décompte des investissements et gestion des titres
• Comptabilité et administration des fonds
• Contrôle du respect des directives de placement (compliance)
• Rédaction des prospectus juridiques, des rapports annuels et semestriels des fonds CH
  Interlocuteur vis-à-vis des autorités

Structures de fonds domiciliés en Suisse

• Fonds de placement de droit suisse (catégorie fonds en valeurs mobilières, autres fonds en placements traditionnels et autres fonds en placements alternatifs) sous forme de fonds de placement contractuels ou de SICAV
• Fondations de placement

Structures de fonds domiciliées au Luxembourg

• Fonds à compartiments multiples sous forme de SICAV
• Fonds sous forme de Fonds Commun de Placement (FCP)

• Calcul de la valeur nette d'inventaire (Net asset value/NAV), qui est calculée chaque jour ouvrable bancaire selon le principe du forward pricing
• Comptabilité du fonds avec comptabilisation quotidienne des transactions du portefeuille, calcul et comptabilisation des frais de gestion, de performance et autres, ainsi que tenue des statistiques du fonds (BNS, SWX)
• Conformité : surveillance quotidienne des directives de placement saisies dans le règlement du fonds et contrôle de la VNI
• Autorités publiques : Enregistrement des fonds suisses et étrangers auprès de la FINMA et déclaration du respect des directives de placement
• Traitement : l'agent de transfert (AT) reçoit tous les ordres et les attribue aux fonds correspondants, il comptabilise les entrées et les sorties d'argent et envoie les confirmations d'exécution. Si le client le souhaite, l'AT donne les instructions pour la livraison des certificats de parts
• L'AT tient le registre des parts ou des actions sur une base quotidienne, dans lequel sont inscrits tous les actionnaires nominatifs
• Reporting : établissement des rapports annuels et semestriels selon les besoins des clients ainsi que des factsheets qui résument chaque mois les informations les plus importantes sur les fonds, comme les prix, les volumes, la répartition sectorielle et la performance
• Le rapport trimestriel donne des informations sur la situation des marchés et leur évolution